第 1 题 根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
【正确答案】: D
第 2 题 证券市场的基本功能不包括( )。
【正确答案】: C
……
二、不定项选择题0.5分(共40题,每题0.5分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 加入WT0后3年内,中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事 ( )的承销。
【正确答案】: D
第 62 题 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是( )。
【正确答案】: B, C
……
二、不定项选择题1分(共20题,每题1分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
第 101 题 会员制的证券交易所一般设立( )等机构。
【正确答案】: A, C, D
第 102 题 下列选项中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )。
【正确答案】: B, C, D
……
三、判断题(共60题,每题0.5分,共30分。正确的作√表示,错误的用×表示,不选、错选均不得分)
第 121 题 远期利率协议也是一种远期合约,买卖双方商定将来一定时间段的协议利率,并固定利率,在将来的某清算日按规定的本金数额,由一方向另一方支付当初的协议利率和固定利率之间差额利息的贴现金额。 ( )
【正确答案】: 对
第 122 题 以价格为标的的美式招标,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。( )
【正确答案】: 错
【参考解析】: 以价格为标的的美式招标,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不同的。
……
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