多项选择题
1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
2.股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
A.协商定价方式
B.询价方式来源：考试大
C.公开招标
D.上网竞价方式
3.发行人推销证券的方法包括（ ）。
A.自销
B.承销
C.定向发行
D.招标发行
4.债券的发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
5.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表
7.关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
8.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。考试大论坛
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
9.关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
10.股息的具体形式可以是（ ）。
A.建业股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
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