【解析】证券投资基金起源于19世纪的英国，1868年，世界上第一个投资信托——外国和殖民地政府信托在英国诞生。该基金成立时募集100万英镑，其操作方式类似现代的封闭式契约型基金。
42．【答案】D
【解析】2004年，我国《基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
43．【答案】C
【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。
44．【答案】B
【解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散撤销或宣布破产。
45．【答案】A
【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价低于配股价，估值为零。
46．【答案】B
【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。 考试大论坛
47．【答案】A
【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。
48．【答案】C
【解析】断路器规则的概念。
49．【答案】A
【解析】履约价值也称内在价值。本题考查的是履约价值的定义。
50．【答案】B
【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。
51．【答案】A
【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
52．【答案】D
【解析】证券交易所具有以下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
53．【答案】C
【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
54．【答案】D
【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。
55．【答案】D
【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所的股价指数。
56．【答案】B
【解析】由于优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时．由实际收益率=名义收益率-通货膨胀率可知，其实际收益率会明显下降。
57．【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供的上市股票；④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
58．【答案】D
【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。 考试大(www．Examda。com)
59．【答案】C
【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构。
60．【答案】A
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险。
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