2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（三）

　　二、多项选择题
　　1.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（　　）。
　　A.法律依据
　　B.设立目的
　　C.当事人角色
　　D.组织形态
　　1.【参考答案】ACD
　　2.对证券投资基金的特点，认识正确的是（　　）。
　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
　　B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
　　C.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
　　D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
　　2.【参考答案】ABC
　　3.申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。
　　A.国务院证券监督管理机构
　　B.证券交易所
　　C.国务院银行业监督管理机构
　　D.基金管理协会
　　3.【参考答案】AC
　　4.证券投资基金投资存在的风险主要有（　　）。
　　A.市场风险
　　B.管理风险
　　C.技术风险
　　D.巨额赎回风险
　　4.【参考答案】ABCD
　　5.对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。来源：考试大
　　A.由依法设立的基金管理公司担任
　　B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
　　D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
　　5.【参考答案】B
　　6.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有（　　）。
　　A.申购时用一揽子股票进行申购
　　B.可以在二级市场进行交易
　　C.赎回时用一揽子股票进行赎回
　　D.赎回时用现金进行赎回
　　6.【参考答案】ABC
　　7.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　）
　　A.更换基金管理人、基金托管人
　　B.提前终止基金合同
　　C.转换基金运作方式
　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
　　7.【参考答案】ABCD
　　8.基金与股票的重要区别在于（　　）。
　　A.投资数量不同
　　B.风险水平不同
　　C.反映的关系不同
　　D.所筹资金的投向不同
　　8.【参考答案】BCD
　　9.我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括（　　）。
　　A.债券基金
　　B.货币市场基金
　　C.保本基金
　　D.指数基金
　　9.【参考答案】ABCD
　　10.公司型基金的特点有（　　）。
　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司
　　B.基金本身为独立的法人机构
　　C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产
　　D.基金资产归基金所有
　　10.【参考答案】ABCD