2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（五）

　　31.根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。
　　A.价格招标、收益率招标和缴款期招标
　　B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标
　　C.单一价格中标和多种价格中标
　　D.荷兰式招标和美式招标
　　32.为规避利率风险而产生的是（　　）.
　　A.利率期货
　　B.外汇期货
　　C.市场利率期货
　　D.固定利率期货
　　33.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（　　）。
　　A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.对上市公司进行监管
　　D.提供证券交易的场所和设施
　　34.债券面临的利率风险由价格变动风险和（　　）两方面组成。
　　A.利率变动风险
　　B.息票利率风险
　　C.政策变动风险
　　D.信用等级风险
　　35.发行人向投资者出售证券的市场是（　　）。转载自:考试大 - [Examda.Com]
　　A.证券发行市场
　　B.证券交易市场
　　C.二级市场
　　D.次级市场
　　36.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（　　）。
　　A.证券中介机构
　　B.证券投资者
　　C.证券发行人
　　D.证券交易所
　　37.在核准制下，发行申请需要由（　　）推荐。
　　A.证券交易所
　　B.保荐人
　　C.证券公司
　　D.证券业协会
　　38.在核准制下，发行申请需要由（　　）审核。
　　A.证券交易所
　　B.证券业协会
　　C.发行审核委员会
　　D.证监会
　　39.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（　　）。
　　A.经营风险
　　B.信用风险
　　C.财务风险
　　D.利率风险
　　40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（　　）。
　　A.1亿股以上
　　B.2亿股票以上
　　C.3亿股票以上www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
　　D.4亿股票以上
　　41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）。
　　A.6个月
　　B.9个月
　　C.12个月
　　D.3年
　　42.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.12个月
　　D.1个月
　　43.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。
　　A.1000万元
　　B.5000万元
　　C.8000万元
　　D.10000万元
　　44.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（　　）。
　　A.包销
　　B.全额包销
　　C.余额包销
　　D.代销
　　45.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（　　）。
　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
　　B.中国证监会
　　C.证券交易所
　　D.个人投资者