2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（七）

　　三、判断题
　　1.证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。()
　　2.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()
　　3.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。()
　　4.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。()
　　5.证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。()
　　6.在我国，设立证券公司必须经国务院批准。()
　　7.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。()来源：www.examda.com
　　8.对于证券公司的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。()
　　9.日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。()
　　10.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()
　　11.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()
　　12.在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的。()
　　13.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。()
　　14.证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。()
　　15.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。()
　　16.融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。()
　　17.证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。()
　　18.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()
　　19.证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。()
　　20.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。()
　　21.结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。()
　　22.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()