2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（八）

　　11.关于公开原则，叙述正确的有()。
　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇
　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等
　　14.《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是()。
　　A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
　　B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
　　C.监事可以提出召开临时监事人会议
　　D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字
　　15.保护基金公司的设立起到的作用包括()。
　　A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
　　C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
　　D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
　　16.证券市场监管的意义包括()。
　　A.是发展和完善证券市场体系的需要考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　B.是保障广大投资者权益的需要
　　C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
　　D.是维护市场良好秩序的需要
　　17.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于()。
　　A.欺诈客户行为
　　B.操纵市场
　　C.虚假陈述行为
　　D.内幕交易行为
　　18.对交易市场的监管内容主要包括()。
　　A.欺诈行为
　　B.操纵市场
　　C.信息披露
　　D.内幕交易
　　18.【参考答案】ABCD
　　19.证券市场监管的原则是()。
　　A.依法管理原则
　　B.“三公”原则
　　C.监督与自律相结合的原则
　　D.保护投资者利益原则
　　19.【参考答案】ABCD
　　20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处()。
　　A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
　　D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
　　【参考答案】BC