A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE
32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD
33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )
A、出售价格 考试大论坛
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC
34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
标准答案：BC
35、我国发展证券市场的指导方针是______( )
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
标准答案：BCDE
36、上市公司信息披露的定期报告包括______( )
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
标准答案：AB
37、评价信息披露水平的标准包括______( )
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
标准答案：ABC
38、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
标准答案：AB
39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
标准答案：ACD
40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
标准答案：BCDE
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