2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(1)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
61、下列说法中，正确的是（　　）。
A．证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
62、证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务
63、会员制证券交易所设立的机构有（　　）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会
64、影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
65、在（　　）情形下，首个交易日无价格涨幅限制。
A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日
66、未上市流通股份中的发起人股份包括（　　）。
A．境外法人持有股份
B．境内法人持有股份
C．境内上市外资股
D．国家持有股份
67、关于中证全债指数，下列叙述正确的有（　　）。
A．该指数的样本债券种类是在上海证券交易所上市的国债、金融债及公司债
B．该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D．指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算
68、稽查局的职责主要包括（　　）。
A．组织监督证券期货反洗钱工作
B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
D．组织境外监管合作案件的协查
69、下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（　　）。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认
70、从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（　　）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险