2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(7)

92、根据新《证券法》，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）几个标准。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
93、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（　　）。
A．无担保的存托凭证
B．有担保的存托凭证
C．可流通的存托凭证
D．不可流通的存托凭证
94、通常，债券票面上的基本要素包括（　　）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
95、下列关于可交换债券的说法，正确的有（　　）。
A．可交换债券只能转换为债券
B．可交换债券的发行要素与可转换公司债券相似
C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
96、基金管理人不得有（　　）行为。
A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量
97、下列关于1OF(上市开放式基金)的说法，正确的有（　　）。
A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
98、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。．
A．报价
B．托管
C．结算
D．结息
99、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　　）来实现。
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
100、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（　　）。
A．外国机构可以直接从事B股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WT0后3年内外资比例不超过49%
D．加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3