第 1 题 国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
【正确答案】： D
【参考解析】： 国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的“国九条”。
第 2 题 公司型基金以（ ）的方式募集资金。
【正确答案】： D
【参考解析】： B选项属于契约型基金募集资金的方式；A、C选项不属于基金募集资金的方式。
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二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
第 61 题 下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
第 62 题 证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。
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三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)
第 101 题 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．O0元，计算日价格分别为6．40元、6．40元和5．50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156．67点和150点。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： A。本题是对股票价格指数知识的考查。在相对法下，
第 102 题 证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： A。略
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