1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A．股票
B．公司债券
C．金融证券来源：考试大
D．商业票据
3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
A．政府机构债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府债券和金融债券
D．信托投资基金
4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
B．3
C．2
D．1
6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A．独资制企业
B．合伙制企业
C．有限责任公司
D．股份公司
7．2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．悉尼期货交易所
D．纽约证券交易所
8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10．下列不属于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派现
C．股份回购
D．资本公积金转增股本
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