2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷

　　11．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。
　　A．层次结构
　　B．品种结构
　　C．多层次资本结构
　　D．交易场所结构
　　12．证券服务机构主要包括（　　）。
　　A．证券登记结算公司
　　B．证券投资咨询公司
　　C．会计师事务所
　　D．资产评估和证券信用评级机构
　　13。在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。
　　A．代理证券发行
　　B．代理证券买卖
　　C．自营性买卖
　　D．证券资产管理
　　14．衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。
　　A．杠杆比率
　　B．每股收益
　　C．净资产收益率
　　D．销售利润率
　　15．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
　　A．检查公司财务
　　B．监督董事会、经理层履行职责的情况
　　C．对董事及经理层人员的行为进行质询
　　D．更换经理层人员
　　16．我国证券投资基金发展呈现出的特点有（　　）。
　　A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
　　B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
　　C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
　　D．基金收益好，大型基金公司不断涌现
　　17．契约型基金的当事人包括（　　）。
　　A．管理人
　　B．托管人
　　C．投资者
　　D．监督机构
　　18．凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（　　）。
　　A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
　　B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
　　C．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
　　D．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
　　19．取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（　　）。
　　A．已被机构聘用
　　B．最近1年未受过刑事处罚
　　C．品行端正，具有良好的职业道德
　　D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
　　20．证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。
　　A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
　　B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
　　C．作为证券从业机构招聘人员的参考
　　D．批准证券公司融资融券试点申请的依据
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