2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(4)

52、 （　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A． 主动型基金
B． 保本基金
C． QDII基金
D． 分级基金
53、 全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。
A． 银监会
B． 保监会
C． 证监会
D． 中国人民银行
54、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A． 实力雄厚的证券公司
B． 信托投资公司
C． 商业银行或信托投资公司
D． 保险公司
55、 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A． 全国人大
B． 国务院
C． 全国人大常务委员会
D． 中国人民银行
56、 远期外汇合约属于（　　）
A． 股权类产品的衍生工具
B． 货币衍生工具
C． 利率衍生工具
D． 信用衍生工具
57、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。
A． 跨期性
B． 联动性
C． 杠杆性
D． 不确定性或高风险性
58、 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　　）。
A． 12小时
B． 24小时
C． 36小时
D． 48小时
59、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A． 20%
B． 25%
C． 30%
D． 35%
60、 美国短期国库券以（　　）天期为代表。
A． 71
B． 81
C． 91
D． 101
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
61、 基金托管人的职责包括（　　）。
A． 安全保管基金财产。
B． 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C． 对所托管的不同基金财产分别设置账户
D． 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
62、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
A． 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B． 有300万元人民币以上的注册资本
C． 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D． 有健全的内部管理制度和公司章程
63、 股票的流动性意味着（　　）。
A． 流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B． 如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C． 报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D． 在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
64、 发行存托凭证的好处有（　　）。
A． 吸引投资者关注
B． 增强上市公司曝光度
C． 扩大股东基础
D． 降低股票流动性
65、 在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。
A． 利息收入
B． 资本利得再投资收益
C． 债务人违约金
D．
66、 中小企业板块的设计要点是（　　）。
A． 暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B． 在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C． 在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
D． 在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
67、 货币基金利润分配的规定有（　　）。
A． 可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B． 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
C． 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
D． 每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
68、 合规总监的工作职责包括（　　）。
A． 组织实施反洗钱制度
B． 组织实施信息隔离墙制度
C． 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D． 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
69、 大宗交易的申报方式有（　　）。
A． 成交申报
B． 意向申报
C． 数量申报
D． 价格申报
70、 代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（　　）次。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 7