2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(1)

51、 中国证监会于（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
A． 2004年3月
B． 2005年5月
C． 2006年10月
D． 2007年8月
52、 根据（　　）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。
A． 中国人民银行
B． 中国证监会
C． 国务院
D． 国家发展和改革委员会
53、 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
54、 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（　　）进行公正合理的分配。
A． 形式
B． 比例
C． 顺序
D． 币种
55、 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（　　）。
A． 奇异型期权
B． 股票组合期权
C． 股价指数期权
D． 百慕大期权
56、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。
A． 封闭式基金和开放式基金
B． 契约型基金和公司型基金
C． 国债基金、股票基金、货币市场基金
D． 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
57、 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（　　）万元以下的罚款。
A． 30
B． 40
C． 50
D． 60
58、 常被政府用作弥补赤字的主要方式是（　　）。
A． 增加税收
B． 动用历年结余
C． 发行国债
D． 向中央银行借款
59、 金融债券的发行主体不可能是（　　）。
A． 中央银行
B． 中央政府
C． 保险公司
D． 商业银行
60、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票的发行人应当满足的条件不包括（　　）。
A． 最近5年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
B． 应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
C． 注册资本已足额缴纳
D． 持续经营时间应当在3年以上