2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)

83、 加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（　　）。
A营造良好的资本市场发展环境
B．共同防范和化解市场风险
C．严厉打击证券、期货市场违法行为
D．发挥行业自律和舆论监督作用

84、 当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A． 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
B． 最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C． 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D． 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
85、 金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。
A． 基础资产的质量
B． 交割价格
C． 交割安排
D． 报价方式
86、 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
A． 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B． 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C． 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D． 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
87、 可转换债券实质上嵌入了普通股票的（　　）。
A． 看涨期权
B． 看跌期权
C． 认沽期权
D． 认购期权
88、 下列符合证券公司业务规则的有（　　）。
A． 经纪业务为客户买空卖空
B． 自营业务要求账户实名
C． 资产管理业务要求客户盈亏自负
D． 实行逐日盯市和强制平仓制度
89、 企业债券和公司债券的区别有（　　）。
A． 发行主体的范围不同
B． 发行方式以及发行的审核方式不同
C． 担保要求不同
D． 发行定价方式不同
90、 普通股东享有的权利包括（　　）。
A． 查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B． 依法转让持有的股份
C． 公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D． 直接经营决策权
91、 保证公司债券的担保人可以是（　　）O
A． 发行人
B． 政府
C． 信誉好的银行
D． 举债公司的母公司
92、 上市公司的（　　）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。
A． 控股股东
B． 实际控制人
C． 一致行动人
D． 监事