2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(3)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
61、 股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。
A． 质押所持有的股权
B． 所持股权被采取诉讼保全措施
C． 决定转让所持有的股权
D． 所持股权被强制执行
62、外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（　　）。
A． 至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B． 境外股东自参股之日起3年内不得转让
C． 持续经营5年以上
D． 近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
63、 CBOE推出的中国指数期货（　　）。
A． 以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B． 合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C． 主要基于海外上市的中国公司
D． 合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
64、 符合证券经纪业务要求的是（　　）。
A． 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B． 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C． 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D． 证券经纪人应当具有证券从业资格
65、 有面额股票的特点是（　　）。
A． 明确表示每股代表的股权比例
B． 为股票发行价格确定依据
C． 发行或转让价格较灵活
D． 便于股票分割
66、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（　　）。
A． 存券银行
B． 托管银行
C． 中央存托公司
D． 评级公司
67、 按照偿还期限分类，国债分为（　　）。
A． 短期国债
B． 中期国债
C． 长期国债
D． 永久国债
68、 多元化投资组合的作用是（　　）。
A． 借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B． 借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
C． 利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D． 消除系统性风险
69、 下列关于股票组合期货的说法正确的有（　　）。
A． 是金融期货中最新的一类
B． 以标准化的股票组合为基础资产
C． 可以用于套期保值
D． 实行现金交割
70、 下列说法符合金融期货主要交易制度的有（　　）。
A． 期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B． 大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C． 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
D． 结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所