2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(4)

71、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
A． 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
B． 净资本与净资产的比例不得低于40%
C． 净资本与负债的比例不得低于l0%
D． 净资产与负债的比例不得低于20%
72、 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（　　）特殊情况，有权暂停估值。
A． 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B． 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C． 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D． 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
73、 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（　　）。
A． 被投诉者和投诉者基本情况
B． 投诉事实
C． 调查核实情况
D． 处理结果
74、 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。
A． 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B． 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C． 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D． 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
75、 金融远期合约的缺点包括（　　）。
A． 搜索困难
B． 场外交易
C． 交易成本较高
D． 存在对手违约风险
76、记账式国债的特点有（　　）。
A． 可以记名、挂失
B． 可上市转让，流通性好
C． 期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D． 通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
77、 下列关于恒生指数的说法正确的有（　　）。
A． 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B． 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C． 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D． 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
78、 自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（　　）。
A． 1M×4M
B． 3M×6M
C． 8M×12M
D． 9M×12M
79、 证券市场监管的原则是（　　）。
A． 依法监管原则
B． 保护投资者利益原则
C． “三公”原则
D． 监督与自律相结合的原则
80、 合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（　　）。
A． 在证券交易所挂牌交易的股票
B． 在证券交易所挂牌交易的债券
C． 证券投资基金
D． 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具