A．自由选择经纪商
B．对证券交易过程的知情权
C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D．随时变更或撤销委托
22．证券经纪业务营销的关键环节是( )。
A．客户促成
B．客户关系建立
C．目标市场选择
D．营销渠道选择
23．细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B.可接近性
C.有价值
D．差异性
24．( )即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A．客户集中策略
B.品种集中策略
C．地区集中策略
D．时间集中策略
25．网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A．效率低
B.广泛的市场性
C．股价易被机构大资金操纵
D．一、二级市场的联动性
26．自( )起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年1月1日
B.2005年1月1日
C．2006年6月1日
D．2007年6月1日
27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A T+3日
B．T+2日
C．T+1日
D．T日
28．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A．1元
B．当日市场价格
C．前一日基金份额净值
D．当日基金份额净值
29．上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A.交易期
B.冻结期
C.封闭期
D．等候期
30．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A．6个月
B.9个月
C．3个月
D．1年
31．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A．3000万元
B．5000万元
C.1亿元
D．2亿元
32．证券公司的( )是自营业务的最高决策机构。
A．股东大会
B.董事会
C．理事会
D．监事会
33．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A经营风险
B.法律风险
C.操作风险
D．市场风险
34．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( ).
A．发行人的监事
B．公司的实际控制人
C．发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，( )。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C．处以20万元的罚款
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A．托管机构
B.推广机构
C．证券公司
D．结算托管部门
40．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
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