2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

　　21．下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
　　A建立防火墙制度
　　B.建立独立的实时监控系统
　　C．建立完备的业绩考核和激励制度
　　D．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
　　22．证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
　　A．监事会
　　B.董事会
　　C．投资决策机构
　　D．股东大会
　　23．下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
　　A．保荐人
　　B．发行人控股的公司
　　C．发行人的高级管理人员
　　D．证券监督管理机构工作人员
　　24．有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
　　A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
　　B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
　　C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
　　D．以其他方法操纵证券交易价格的
　　25．下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
　　A．国债
　　B．公司债券
　　C．国家重点建设债券
　　D．在证券交易所上市的企业债券
　　26．下列属于专项资产管理业务特点的有( )。
　　A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
　　B．通过专门账户经营运作
　　C．特定性，即要设定特定的投资目标
　　D．投资范围有限定性和非限定性之分
　　27．( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
　　A．托管银行
　　B．证券公司
　　C．证券交易所
　　D．中国证券业协会
　　28．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有( )。
　　A．财产与收入状况
　　B.性格脾气
　　C．投资偏好
　　D.风险承受能力
　　29．客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有( )。
　　A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
　　B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
　　C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
　　D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
　　30．作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指( )。
　　A．深证新指数
　　B.中小板指数
　　C．深证综合指数
　　D．深证100指数
　　31．对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。
　　A.调整担保品范围及品种
　　B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
　　C．调整保证金比例
　　D．调整维持担保比例
　　32．计算保证金可用余额时需考虑的因素有( )。
　　A．用于充抵保证金的现金
　　B．相关利息、费用的余额
　　C．客户未了结融资融券交易已占用保证金
　　D．证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
　　33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有( )。
　　A．63天
　　B．91天
　　C．182天
　　D．273天
　　34．全国银行间债券回购参与者包括( )。
　　A．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
　　B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
　　C．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
　　D．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
　　35．与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有( )。
　　A．双方均需缴纳履约金
　　B．履约金到期归属按规则判定
　　C．履约金比率由中国证券业协会确定
　　D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
　　36．在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。
　　A．资金融入方
　　B．资金融出方
　　C．卖出回购方
　　D．买入返售方
　　37．下列关于清算的解释，说法正确的有( )。
　　A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
　　B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
　　C．根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
　　D．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
　　38．净额清算又分为( )。
　　A．单边净额清算
　　B双边净额清算
　　C．多边净额清算
　　D．三边净额清算
　　39．我国证券市场目前已经在( )等一些证券品种实行了货银对付制度。
　　A．A股
　　B.基金
　　C．权证
　　D．ETF
　　40．按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为( )。
　　A．证券交易所集中交易过户登记
　　B．证券交易所非集中交易过户登记
　　C．部分交易过户登记
　　D．全部交易过户登记