A．50万元
B．100万元
C．500万元
D．1000万元
42．自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A．3个月，当日
B．3个月，次日
C.6个月，次日
D．6个月，当日
43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
B．业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构
44．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A．1亿，5亿
B．2亿，5亿
C．2亿，8亿
D．5亿，8亿
45．单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．15%，
B.20%
C.25%
D．30%
46．首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。
A．30亿元
B.40亿元
C．50亿元
D．60亿元
47．( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
48．证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A．3个月
B.6个月
C．1年
D．2年
49．证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以( )进行报价。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元资金到期月收益率
C．每千元资金到期年收益率
D．每万元资金到期年收益率
50．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A．1天，1年
B.5天，1年
C．10天，2年
D．15天，3年
51．()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A．对话报价
B.公开报价
C．双边报价
D．格式化询价
52．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A．询价方式
B.竞价方式
C．定价方式
D．招投标方式
53．债券买断式回购交易也称( )。
A．双向回购
B.开放式回购
C．封闭式回购
D．一次性回购
54．买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照( )的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A．价格优先
B．时间优先
C．公平公正
D．货银对付
55．证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式
B.结算的方式
C．结算的时间安排
D．交易时间的安排
56．根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．各登记结算机构
D．中国证券登记结算有限责任公司
57．最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应( )补足。
A．立即
B．3日内
C．次一营业日
D．2个工作日内
58．证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A．性质
B．程序
C.证券数量
D．证券种类
59．发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A．1
B．2
C．5
D．10
60．证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A．结算参与人与客户
B.证券登记结算机构与客户
C．结算参与人与结算参与人
D．证券登记结算机构与结算参与人
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