1．AB
本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。
2．ACD
本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。
3．AB
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。
4．ABCD
选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。
5．ABCD
本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。
6．BCD
本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。
7．BCD
本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
8．ABCD
本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。
9．ABC
本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。
10．ABCD
本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。
11．ABD
本题考查债券的基本性质，主要有三点，即选项ABD。
12．ABCD
本题考查政府债券的性质。选项ABCD都正确。
13．ABCD
本题考查我国的金融债券——政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。
14．ABD
本题考查附认股权证的公司债券。发行现金汇入型附认股权证的公司债券在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。
15．ABCD
本题考查国际债券的特殊性。选项ABCD都正确。
16．ABC
本题考查证券投资基金的特点——集合投资、分散风险、专业理财。
17．ABCD
本题考查封闭式基金和开放式基金的主要区别。选项ABCD都正确。
18．ABCD
本题考查指数基金的优势。选项ABCD都正确。
19．ABC
证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
20．ABC
本题考查对基金投资进行限制的主要目的，主要包括选项ABC。
21．BCD
本题考查金融衍生工具伴随的风险——信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。
22．ABCD
本题考查金融远期合约的分类。选项ABCD都正确。
23．ABD
本题考查选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因，包括三点，即选项ABD。
24．AB
本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。
25．ABC
本题考查分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别，主要有三点。即选项ABC。
26．ABC
本题考查证券发行人——政府、企业和金融机构。选项D属于证券中介机构。
27．AC
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。
28．ABC
本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。
29．ACD
本题考查人民币债券交易。债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。
30．ACD
本题考查恒生流通精选指数系列的组成——恒生50、恒生香港25、恒生中国内地25。
31．BCD
本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。
32．ABD
本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。
33．ABCD
本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。选项ABCD都正确。
34．ABCD
本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
35．ACD
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
36．ABCD
本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施——停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
37．ABCD
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。
38．AB
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
39．ABCD
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。
40．ABCD
本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。
三、判断题
1．B
资本证券是有价证券的主要形式。
2．A
本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。
3．A
本题考查证券经营机构。题干表述正确。
4．A
本题考查证券投资基金。题干表述正确。
5．B
l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
6．B，
1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
7．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
8．A
本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。
9．B
本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
10．A
本题考查配股。题干表述正确。
11．B
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。
12．B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上升”。
13．A
本题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。
14．B
本题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
15．A
本题考查红筹股的含义。题干表述正确。
16．A
本题考查债券的收益性特征。题干表述正确。
17．A
本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。
18．B
具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。
19．A
本题考查证券公司短期融资券。
20．A
本题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。
21．A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。
22．A
本题考查龙债券。题干表述正确。
23．B
我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年”，不是“1980年”。
24．A
本题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。
25．B
本题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险”的。
26．A
本题考查保本基金。题干表述正确。
27．B
本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。
28．A
本题考查基金销售服务费。题干表述正确。
29．B
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。
30．A
本题考查LOF。题干表述正确。
31．B
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。
32．A
本题考查金融远期合约。题干表述正确。
33．A
本题考查金融期货的限仓制度；题干表述正确。
34．A
本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。
35．B
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。
36．A
本题考查修正的美式期权。题干表述正确。
37．B
目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。
38．A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。
39．B
证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。
40．A
本题考查债券发行。题干表述正确。
41．A
本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。
42．B
中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。
43．B
本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。
44．A
本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。
45．B
上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。
46．A
本题考查公积金转增股本。题干表述正确。
47．B
证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”
48．B
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
49．A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。
50．B
证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
51．B
证券公司总经理向董事会负责。
52．A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。
53．B
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。
54．A
本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。
55．A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。
56．A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。
57．B
我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58．A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。
59．B
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
60．B
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。
精选推荐：
2013年证券考纲要求与章节同步测试(五科) ｜2013证券基础知识预测模拟试题答案汇总
2013年3月证券从业各科考试预测模拟试题｜证券考试全面复习指导专题｜章节习题专题
课程辅导招生
为方便广大学员充分备考，233网校“2013年证券从业HD高清课件开始招生 点击进入”，辅导课程：证券VIP班，套餐班，精讲班，冲刺班，习题班。
