A 直接责任人
B 证券公司和直接责任人连带
C 所属证券公司
D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A 技术性停牌
B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行
B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会
B 理事会
C 股东大会
D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1
B 2
C 3
D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。
A 补偿基金
B 投资基金
C 保证基金
D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会
B 董事会
C 股东大会
D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率
B 规定利率
C 不标明折价率
D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式
B 流通发行
C 券面形式
D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券
B 参与公司债券
C 信用债券
D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利
B 3年盈利
C 5年盈利
D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元
B 日元
C 发行国货币
D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东
B 股东大会
C 监事会
D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万
B 30万
C 40万
D 50万
61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A 30
B 45
C 60 D90
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
A. 10家
B 8家
C 6家
D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A 1000
B 10000
C 2000
D 20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易
B 操纵市场
C 欺诈客户
D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A 信用风险
B 通胀风险
C 利率风险
D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A 是法人
B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A 财政部和中国证监会
B 国有资产管理局和中国证监会
C 国务院和中国证监会
D 司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A 另一家上市公司
B 证监会的当地派出机构
C 主承销商
D 承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A 虚买虚卖
B合谋
C 内幕交易
D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A 制定公司的经营方针和投资方案
B 制定公司的基本管理制度
C 执行股东大会的决议
D 对公司增发新股作出决定
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