A：1亿
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
备注：P203
证券的承销制度：包销，代销
22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C
A：无担保ADR
B：一级ADR
C：二级ADR
D：三级ADR
备注：P186
存托凭证在中国的发展
23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A
A：附息债券
B：缓息债券
C：贴现债券
D：零息债券
备注：P82
按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券
24. 金融期权的卖方( )履行合约。C
A： 有权利而无义务
B：有权利也有义务
C：有义务而无权利
D：无义务也无权利
备注：P172
期权的特征
25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C
A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B：国际债券资金来源广、发行规模大
C：不存在汇率风险
D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
备注：P109
国际债券的定义和特征
26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C
A：可转换公司债券
B：信用公司债券
C：收益公司债券
D：保证公司债券
备注：P102
对定义的考察
27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C
A： 确定性
B： 永久性
C： 不确定性
D： 可接受性
备注：P44
股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性
28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A
A：证券业协会
B：证券公司
C：会计师事务所
D：证券信用评级机构
备注：P16
自律性组织
29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A
A：上升
B： 不变
C： 下降
D： 不确定
备注：P123
债券基金与市场利率是反向运动的
30. 利率互换市场属于( )。D
A：债券市场
B： 基金市场
C： 股票市场
D： 衍生品市场
备注：P169
金融互换交易
31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A
A： 增加
B： 不变
C： 减少
D： 没有影响
备注：P79
债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称
32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B
A：基金发起人
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金监管人
备注：P132
对托管人的理解
33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。B
A：最低成本
B：合理的成本
C：预计成本
D：最高成本
备注：P301
完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立
34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D
A：购买日期
B：购买价格
C：类型
D：出资比例
备注：P122
对封基的考察
35.
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