A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
B
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
A
掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
C
14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。
A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B 。无法消除市场的系统风险
C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D 。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
D
15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
A
16.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
17.( )属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
A
18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
B
19.英国最具权威性的股价指数是( )。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
A
金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。
20.( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
A
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