2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

21、 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
22、 （　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
A．看跌期权
B．美式期权
C．欧式期权
D．看涨期权

23、 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。
A．账簿
B．法律凭证
C．债券
D．股票

24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．36个月

25、 封闭式基金单位的交易方式是（　　）。
A．赎回
B．证交所内交易
C．柜台交易
D．场外交易

26、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
D．中长期信贷市场和证券市场

27、 金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融机构的利益驱动
C．避险
D．存在套利机会

28、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。
A．组织形式
B．投资标的
C．规模大小
D．投资目标

29、 上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

30、 下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。
A．证券账户设立
B．证券的托管
C．证券持有人名册登记
D．发表证券投资咨询报告

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