2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 下列关于公募证券特征，说法正确的是（　　）
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

62、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会
D．国务院证券委、国家体改委

63、 普通股股东的权利有（　　）。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权
C．剩余资产分配权
D．优先认股权

64、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（　　）。
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．在国内设立分支机构
D．投资与有价证券研究、咨询

65、 会员制证券交易所设立以下机构（　　）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会

66、 证券登记结算公司的主要职能包括（　　）。
A．集中登记
B．集中存管
C．集中结算
D．集中交易

67、 证券公司应以（　　）为重点加强诚信建设。
A．规范经营
B．公司治理
C．防范风险
D．公平竞争

68、 对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（　　）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
B．资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
C．资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

69、 与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。
A．资金来源的广泛性
B．计价货币的通用性
C．发行规模的巨额性
D．国家主权的保障性

70、 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。
A．分支机构
B．业务决策机构
C．业务执行机构
D．董事会

试题推荐：2013年证券从业《证券基础知识》高分冲刺试卷(6套)