2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．独立衍生工具

62、 按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　　）。
A．股权类产品的衍生工具
B．债券类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具

63、
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

64、 我国的金融债券主要有（　　）。
A．政策性金融债券
B．财务公司债券
C．保险公司次级债务
D．证券公司债券

65、 境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。
A．现汇存款
B．从境外汇入的外汇资金
C．外币现钞
D．外币现钞存款

66、 金融期货的基本功能有（　　）。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能

67、 下列各项中，属于国家法律的有（　　）
A．《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B．《证券法》
C．《基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

68、 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金营运服务
D．基金投资咨询服务

69、 下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。
A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D．债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

70、 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法律法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场