三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（ ）
A．正确
B．错误
102、
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
A．正确
B．错误
103、
场外交易市场实行竞价交易方式。
A．正确
B．错误
104、
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（ ）
A．正确
B．错误
105、
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
A．正确
B．错误
106、
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（ ）
A．正确
B．错误
107、
我国早期的股票发行制度为行政审批制。（ ）
108、
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
A．正确
B．错误
109、
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）
A．正确
B．错误
110、
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）
A．正确
B．错误
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)
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