2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(8)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 境外上市外资股的名称包括（　　）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．S股

62、
证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。
A．人员风险
B．市场预测风险
C．咨询意见风险
D．购买力风险

63、 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（　　）。
A．金融衍生工具业务能带来手续费收入
B．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D．逃避监管

64、 我国的债券指数包括（　　）。
A．上证国债指数
B．政策性银行金融债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数

65、 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（　　）。
A．真实性
B．准确性
C．及时性
D．完整性

66、 证券公司合规总监的职责有（　　）。
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

67、 下列各项中，属于企业的组织形式的有（　　）。
A．独资制
B．合伙制
C．公司制
D．集体制

68、
金融期货的功能主要有（　　）。
A．投资功能
B．套期保值功能
C．筹资功能
D．价格发现功能

69、 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。
A．向客户收取的保证金
B．客户融资买入的全部证券
C．客户融资卖出所得全部价款
D．冲抵保证金的证券

70、 发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（　　）。
A．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
B．相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务
C．在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本