2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

51、 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（　　）公司股本。
A．短期
B．中期
C．中短期
D．长期稳定

52、 对公司增加或减少注册资本，应由作出（　　）决议。
A全体股东
A．股东大会
B．监事会
C．董事会

53、 关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（　　）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书l年以上
C．不超过55周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

54、 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。
A．基础工具
B．衍生工具
C．收益
D．风险

55、 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A．一
B．二
C．三
D．四

56、 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%～8%
B．1%～5%
C．2%～8%
D．2%～l0%

57、 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（　　）。
A．有限
B．远远大于期权费
C．为无穷
D．无法判断

58、 关于证券市场下列说法错误的是（　　）。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

59、 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（　　）分类。
A．10级
B．6级
C．5级
D．3级

60、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。
A．OTC交易的衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具