2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)

91、 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（　　）基本特征。
A．产权性
B．收入性
C．流通性
D．风险性

92、 判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（　　）。
A．股票面值
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或者恢复能力

93、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所

94、 企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

95、 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。
A．停业整顿
B．托管、接管
C．行政重组
D．撤销

96、
我国的基金指数由（　　）组成。
A．恒生墓金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数

97、 关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

98、
关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（　　）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整
B．样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前 4 周公布
D．每次调整的比例定为不超过 10 %

99、 证券发行制度有（　　）。
A．注册制
B．核准制
C．公司制
D．会员制

100、 证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。
A．所在机构内部的规章制度
B．行业公认的执业道德和行为准则
C．中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D．法律法规