2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行

62、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金

63、下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。
A．新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

64、证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（　　）。
A．停滞阶段
B．恢复阶段
C．初步发展阶段
D．加速发展阶段

65、关于国家股，下列说法正确的有（　　）。(1分)
A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

66、证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。
A．公开原则
B．公义原则
C．公平原则
D．公正原则

67、境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。
A．现汇存款
B．从境外汇入的外汇资金
C．外币现钞
D．外币现钞存款

68、指数基金的优势是（　　）。
A．可以作为避险套利的工具
B．费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C．风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D．在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

69、金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。
A．交易者权利与义务的对称性不同
B．履约保证不同
C．现金流转不同
D．盈亏特点不同

70、债券的发行方式有（　　）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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