2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

51、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（　　）的运作特点；
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金、收入型基金

52、（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A．参与优先股票
B．非参与优先股票
C．可转换优先股票
D．可赎回优先股票

53、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种 综合权利，其中首要旧权利是（　　）。
A．可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．股东持有的股份可依法转让
D．优先认股权威配股权

54、会员制的证券交易所是（　　）。
A．以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
B．一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
C．一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
D．以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体

55、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。
A．资本证券
B．债权证券
C．有形证券
D．物权证券

56、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（　　）。
A．两者均包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

57、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
B．股东大会作出减少公司注册资本的决议
C．公司连续5年亏损
D．公司解散清算

58、下列各项不属于内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

59、关于利率期货叙述不正确的是（　　）。
A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B．利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
C．固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D．利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

60、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。
A．3年以下
B．5年以下
C．5年以下
D．3～7年

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