2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)

41、外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行人所在国
C．发行地所在国
D．第三国

42、美国第一家证券交易所是（　　）。
A．费城证券交易所
B．纽约证券交易所
C．美国证券交易所
D．太平洋证券交易所

43、下面关于证券发行的说明错误的是（　　）。
A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

44、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％

45、通常，加权股价指数是以样本股票的（　　）为权数加以计算。
A．基期价格
B．发行量或成交量
C．等同权重
D．计算期价格

46、下列关于基金托管费的阐述正确的是（　　）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．日前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

47、下列选项中，关于询价论述不正确的是（　　）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

48、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（　　）年累计净利润不低于（　　）万元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000

49、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（　　） 。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股

50、关于新上证综合指数描述不正确的是（　　）。
A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

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