2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

71、下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（　　）。
A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

72、深圳证券交易所的运作系统包括（　　）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台

73、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值

74、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

75、债券的投资收益来自（　　）。
A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益

76、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。
A．运厅独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立

77、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

78、下列属于操纵市场的行为有（　　）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
79、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。(1分)
A．随机竞价
B．连续竟价
C．集合竞价
D．协议定价

80、内幕交易的行为方式主要表现为（　　）。
A．行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》