2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(5)

51、 证券交易所必须限定（　　）。
A．上市公司数量
B．会员数量
C．证券交易数额
D．交易席位数量


52、 证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。
A．国务院
B．证券监管部门
C．证券交易所
D．所有股东


53、 我国选择以银行间市场发行的债券作为我国（　　）的主要形式。
A．商业银行次级债券
B．小微企业专项金融债券
C．混合资本债券
D．保险公司次级债券


54、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A．买方
B．卖方
C．期货经纪公司
D．交易所(或期货清算公司)


55、 下列对我国证券投资基金的认识正确的是（　　）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是基金设立的主流形式
C．中国还没有中外合资基金
D．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化


56、 下列各项中，（　　）不是证券投资基金的作用。
A．有利于证券市场的国际化
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于降低通货膨胀率
D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道


57、 关于认股权证论述不正确的是（　　）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证


58、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．100%


59、 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 （　　）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价


60、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（　　），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场

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