41.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.询价方式
B.公开招标
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后( )分钟集合竞价的方式产生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代办股份转让系统始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.关于中证规模指数论述错误的是( )。
A.中证500指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建业股息
B.财产股息
C.现金股息
D.股票股息
47.我国第一家专业性证券公司是( )。
A.国泰君安证券公司
B.深圳特区证券公司
C.中信证券公司
D.华泰证券公司
48.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.国务院
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产
B.净资产
C.净资本
D.净收益
50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
51.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。
A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
52.证券公司合规总监的履职保障不包括( )。
A.必要的工作条件
B.知情权
C.独立性
D.监督权
53.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.10个月
B.6个月
C.5个月
D.3个月
57.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险
B.降低系统性风险
C.保护投资者
D.保证证券市场的公平、效率和透明
58.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上l00万元以下
B.20万元以上l00万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上300万元以下
59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括( )。
A.公平原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
60.取得执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.5
D.7
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