2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

71、 证券公司不得接受下列（　　）全权委托。
A．决定证券买卖
B．选择证券种类
C．决定买卖数量
D．决定买卖价格


72、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


73、目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。
A．股票和债券的承销
B．股票和债券的包销
C．股票的经纪和自营
D．债券的经纪和自营


74、 债券不能收回的情况有（　　）。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失


75、 记名股票是指在（　　）记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．招股说明书
C．股票票面
D．公司章程


76、 证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
A．经济周期性波动风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险


77、 证券交易主要的交易规则有（　　）。
A．涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
B．交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍
C．价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
D．交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正


78、 证券投资基金的资产总值包括（　　）。
A．基金拥有的各类证券的价值
B．银行存款本息
C．基金应收的申购基金款
D．其他投资所形成的价值


79、 我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．流通或变现方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同


80、 有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。
A．存券银行
B．基础证券发行人
C．托管银行
D．承销商