2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

11、 证券市场按证券品种划分，可以分为（　　）。
A．场内市场和场外市场
B．发行市场和流通市场
C．国内市场和国际市场
D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场


12、 以下关于合规总监的描述中，错误的是（　　）。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作


13、 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。
A．开放式基金
B．货币型基金
C．保本型基金
D．封闭式基金


14、 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．非法发行股票和公司、企业债券罪
C．诱骗他人买卖证券罪
D．内幕交易罪


15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（　　）。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司


16、 关于股票的永久性，下列说法错误的是（　　）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本


17、 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（　　）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．社保基金
D．企业年金


18、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（　　）清偿。
A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值


19、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（　　）。
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%


20、 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金