1．目前我国金融市场上的私募证券有（ ）。
A．信托投资公司发行的信托计划
B．商业银行发行的理财计划
C．证券公司发行的理财计划
D．证券交易所的交易基金
2．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
A．风险偏好型
B．风险寻找型
C．风险中立型
D．风险回避型
3．下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是（ ）。
A．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
B．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购
C．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
D．企业年金基金财产限于境内投资
4．下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（ ）。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融机构分业化
D．金融风险复杂化
5．从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷
6．《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（ ）之一的除外。
A．与持有本公司股份的其他公司合并
B．将股份奖励给本公司职工
C．减少公司注册资本
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
7．记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．招股说明书
C．股票票面
D．公司章程
8．关于股票价值与价格的叙述中正确的是（ ）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
9．下列有关股东大会的论述中错误的有（ ）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．董事会不可以提议召开临时股东大会
C．只有监事会可以召开临时股东大会
D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
10．下列属于有限售条件股份的是（ ）。
A．其他内资持股
B．国有法人持股
C．外资持股
D．国家持股
11．下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是（ ）。
A．发行人必须在约定的时间付息还本
B．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人是借入资金的经济主体
12．银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（ ）。
A．筹资用于某种特殊用途
B．改变金融机构本身资产负债结构
C．提高波动负债
D．增加核心资本
13．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A．自由转让
B．主要吸纳储蓄资金
C．短期性
D．自由认购
14．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。
A．转换期限
B．转换条件
C．转换利率
D．转换价格
15．外国债券的特点有（ ）。
A．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
C．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
D．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
16．基金与股票的区别在于（ ）。
A．反映的经济关系不同
B．筹集资金的投向不同
C．收益风险水平不同
D．投资数量不同
17．一般来讲，下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。
A．商业票据
B．银行承兑票据
C．国库券
D．银行短期存款
18．关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（ ）。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
19．关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
20．关于基金的管理费，下列说法中正确的有（ ）。。
A．基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
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