1．证券具有极高的流动性必须满足的条件有（ ）。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的交易成本高
2．关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具
3．参与证券投资的金融机构包括（ ）。
A．中央银行
B．银行业金融机构
C．证券经营机构
D．保险经营机构
4．忽视投资适当性原则的主要原因在于（ ）。
A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B．投资者自身经验和知识的欠缺
C．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
D．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
5．我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括（ ）。
A．北平证券交易所
B．上海众业公所
C．天津证券交易所
D．上海股份公所
6．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
A．票面金额
B．超过票面金额
C．低于票面金额
D．任意金额
7．上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括（ ）。
A．销售收益率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．资产周转率
8．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
9．普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付不能减少其注册资本
C．红利的支付可以适当减少其注册资本
D．公司在无力偿债时不能支付红利
10．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（ ）等其他形式的资产作价出资。
A．实物
B．工业产权
C．非专利技术
D．土地使用权
11．关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（ ）。
A．原则上应当由全体非流通股股东2／3以上提出
B．非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C．改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
D．可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
12．债券和股票的主要区别是（ ）。
A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
13．关于国债，下列说法中正确的有（ ）。
A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
B．政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
14．我国发行金融债券的政策性银行包括（ ）。
A．中国进出口银行
B．国家开发银行
C．中国农业发展银行
D．中国人民银行
15．下列关于国际债券的特征描述中正确的有（ ）。
A．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
B．汇率风险是国际债券的重要风险
C．发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
16．契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
A．资金性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．发行规模不同
17．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过365天低于397天的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券
18．根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（ ）等行为。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
19．当出现（ ）情形时，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金管理人解任
20．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（ ）特殊情况，有权暂停估值。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
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