20．基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10％。（ ）
21．金融衍生工具的杠杆效应使期货交易者在收益可能成倍放大的同时，其所承担的风险与损失也会成倍放大。（ ）
22．按基础产品比较，利率衍生品只有在场内，才是名义金额最大的衍生品种类。（ ）
23．事实上，股票期货均实行实物交割。（ ）
24．可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券。（ ）
25．资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。（ ）
26．结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（ ）
27．证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制；二是以美国为代表的核准制。（ ）
28．战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（ ）
29．公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（ ）
30．全国银行间债券市场交易中心总部设在北京，备份中心建在上海。（ ）
31．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（ ）
32．一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
33．信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。（ ）
34．直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。（ ）
35．在我国，证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
36．证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（ ）
37．证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（ ）
38．《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。（ ）
39．中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。（ ）
40．证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。（ ）
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