2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(4)

51、 按照（　　），证券登记结算机构实行行业自律管理。
A．《证券登记结算资格管理办法》
B．《证券法》
C．《证券交易所管理办法》
D．《证券登记结算管理办法》


52、 关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（　　）。
A．将证券公司分为5大类11个级别
B．要求证券公司全面建立内部合规管理制度
C．证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础
D．对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例


53、 发行价格高于面值称为溢价发行；溢价发行所得的溢价款列为（　　）。
A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益


54、 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
A．0．5％
B．1％
C．3％
D．5％


55、 （　　）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．市场风险


56、 下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券市场价值


57、 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性


58、 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。
A．7
B．8
C．9
D．10


59、 在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公开制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制


60、 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股