1.证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。[2009年3月真题]
A.罚款 B.利率政策 C.税收政策 D.公开市场业务
【答案】BCD
【解析】证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。
2.我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。[2010年3月真题]
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司百分之五以上股份的股东
【答案】ABD
【解析】我国《证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
3.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中虚假陈述等行为。[2009年11月真题]
A.发行 B.自营 C.交易 D.登记
【答案】AC
【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
4.证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。[2010年5月真题]
A.购买中央银行债券 B.购买国债
C.银行存款 D.购买股票
【答案】ABC
【解析】证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
5.证券市场监管应当坚持（ ）原则。
A.依法管理 B.保护投资者利益
C.“三公” D.监督与自律相结合
【答案】ABCD
【解析】证券市场监管的原则主要有：①依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依;②保护投资者利益原则;③“三公”原则，即公开、公平、公正;④监督与自律相结合的原则。
6.国际证监会公布的证券市场监管目标有（ ）。
A.保护投资者 B.稳定市场价格
C.透明和信息公开 D.降低系统风险
【答案】ACD
【解析】国际证监会组织是国际间各证券暨期货管理机构所组成的国际合作组织。国际证监会公布的证券监管的目标是：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。
7.证券市场监管的重点内容有（ ）。
A.信息披露 B.操纵市场 C.欺诈行为 D.内幕交易
【答案】ABCD
【解析】证券市场监管的重点内容主要包括四类：①对证券发行上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;②对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;③对上市公司的监管，信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容;④对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准人监管、对从业人员的监管、对证券公司业务的核准、对证券公司的日常监管。
8.关于中国证监会的职责，下列表述正确的有（ ）。
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作
C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
【答案】ACD
【解析】根据《证券法》第一百七十八条、第一百七十九条的规定，中国证监会属于国务院证券监督管理机关，依法对我国的证券市场进行监督管理，不能够担任证券的发行和托管工作。
9.中国证监会在履行自己职责时，有权（ ）。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C.对有证据证明隐匿违法资金、证券等涉案财产的，可以直接冻结或者查封该财产
D.对有证据证明隐匿可能转移违法资金、证券等涉案财产的，直接冻结该财产
【答案】AB
【解析】根据《证券法》第一百八十条的规定，中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
10.上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。
A.真实原则 B.准确原则 C.局部原则 D.及时原则
【答案】ABD
【解析】我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，因此上市公司信息披露应遵循以下原则：①真实原则;②准确原则;③完整原则;④及时原则。
11.出现下列（ ）事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
B.董事会、监事会及股东大会作出决议
C.签署意向书或者协议
D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
【答案】BCD
【解析】根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议;②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。
12.下列关于上市公司信息披露的监督管理与法律责任的表述，错误的有（ ）。
A.中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责
C.上市公司董事长、经理、财务负责人应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任
D.对于违反法律规定的信息披露义务人，中国证监会可以按照《证券法》追究其刑事责任
【答案】CD
【解析】C项，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任;D项，上市公司、信息披露义务人违反有关规定的，中国证监会按照《证券法》予以处罚，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
13.证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
【答案】BCD
【解析】根据《证券投资者保护基金管理办法》第十二条的规定，证券投资者保护基金的来源有：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。
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