第八章第三节 证券市场的自律管理
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。[2009年3月真题]
A．国务院证券管理委员会 B．中国证监会
C．中国证券业协会 D．证券交易所
【答案】C
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
2．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。[2009年5月真题]
A．2 B．3 C．4 D．5
【答案】B
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
3．证券公司直接为投资者开立( )。[2010年3月真题]
A．清算账户 B．银行账户 C．证券账户 D．结算账户
【答案】D
【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。
4．证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。[2010年3月真题]
A．证券营业部 B．证券公司
C．上市公司 D．证券登记结算公司
【答案】D
【解析】证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
5．证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
【答案】A
【解析】根据《证券法》第一百一十五条第三款规定，证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
6．关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是( )。
A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
【答案】C
【解析】根据《证券交易所管理办法》第四十四条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
7．我国证券业中，行业内部自律性组织是指( )。
A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司
【答案】B
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
8．证券业协会的章程由( )制定。
A．会员大会 B．理事会
C．股东大会 D．国务院证券监督管理机构
【答案】A
【解析】证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据《证券法》第一百七十五条规定，证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
9．投资者开立证券账户应当向( )提出申请。
A．证监会 B．证券登记结算机构
C．证券业协会 D．证券交易所
【答案】B
【解析】根据证券登记结算制度的规定，投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
10．不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的( )制度。
A．证券实名制 B．货银对付的交收制度
C．净额结算制度 D．参与人准入制度
【答案】D
【解析】在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。
11．证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。
12．取得从业资格的人员，存在( )情形的，不能通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．已被机构聘用
B．被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．最近3年受过刑事处罚
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
13．中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A．7 B．15 C．30 D．45
【答案】C
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一条规定，申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
14．王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A．2011年6月底 B．2011年5月底 C．2012年6月底D．2012年5月底
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条的规定，获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。因此从2009年5月底算起，到2012年5月底为3年。
15．王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。
A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向其赠送该公司股票，王某接受了
【答案】C
【解析】证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。
16．证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会
D．人民法院
【答案】C
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
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