11、
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
12、
地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
A．普通债券
B．专项债券
C．建设国债
D．特种国债
13、
证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司
14、
目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
A．净额结算
B．全额结算
C．定期结算
D．随时结算
15、
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
A．年满18周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
16、
（ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A．集中竞价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易
17、
（ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金
18、
目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%
19、
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
20、
根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度
