76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 。
77.禁止银行资金流入股市。
78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。
79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督 检查 或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。
80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。
81.股份有限公司增资 申请 公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。
82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。
83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。
84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。
85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。
86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。
88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。
89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。
90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。
91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。
92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业务三年以上的经验。
94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。
95.公开发行股票,必须依照《公 司法 》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构核准。
四、案例分析题(每题5分)
96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。
问题:依据《 证券 法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?
答案:
A.董事会批准、信息披露
B.证监会批准
C.股东大会批准、信息披露
D.董事会批准、证监会批准并信息披露
97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。
问题:依据《 证券 法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?
答案:
A.董事会批准、信息披露
B.证监会批准
C.股东大会批准、信息披露
D.董事会批准、证监会批准并信息披露
97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。
问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?
答案:
A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票
B.王某低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元
C.某证券公司挪用客户帐户上的资金自营买卖股票
D.某证券公司营业部利用内幕信息买卖股票
98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险,扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70％和 30％,如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元,钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。
问题:钱某的损失应不应当得到补偿?
答案:
A.按委托协议应给予补偿
B.因为盈利时证券公司可得30％,因此钱某亏损证券公司应当给予补偿
C.无合法依据,不应当给予补偿
D.钱某的亏损发生在代理期限内,所以应得到补偿
