1.ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是（ ）。(不定项选择题)
1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]
2:B:可以进行衍生工具投资[对]
3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
4:D:不能对外融资[错]
2.我国的企业债券
公司债券的类型包括（ ）。(不定项选择题) 来源:考试大网
1:A：保证公司债[对]
2:B：附新股认股权公司债[对]
3:C：不动产抵押公司债[对]
4:D：信用公司债[对]
3.证券公司定义和功能
证券公司以（ ）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)
1:A：自营商[对]
2:B：做市商[对]
3:C：经纪商[对]
4:D：交易商[错]
4.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有（ ）。(不定项选择题) 来源：www.examda.com
1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2:B：依法维护会员的合法权益[对]
3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
5.金融衍生工具的分类
金融互换包括（ ）。(不定项选择题)
1:B：货币互换[对]
2:C：债券互换[错]
3:D：利率互换[对]
4:A：股票互换[错]
6.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是（ ）。(不定项选择题)
1:A：是一个分散、无形的市场[对] 考试大论坛
2:B：组织方式采取做市商制[对]
3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
4:D：以议价方式进行交易[对]
7.证券市场的定义
资本市场包含以下部分（ ）。(不定项选择题)
1:A：证券市场[对]
2:B：货币市场[错]
3:C：长期信货市场[对]
4:D：保险市场[错]
8.三板市场2002
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（ ）。(不定项选择题)
1:A：定期的方式[对]
2:B：非定期的方式[错]
3:C：连续方式[错]
4:D：非连续方式[对]
9.资产评估机构
从事证券业务的资产评估机构是指对（ ）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)
1:A：登记注册[错]
2:B：股票公开发行[对]
3:C：上市交易[对]
4:D：清算[错]
10.欺诈行为
欺诈客户行为包括（ ）。(不定项选择题)
1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]
3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对]
