101、 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
102、 NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。
103、 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）
对 错
标准答案： 正确
104、 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
105、 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
106、 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。
107、 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;题中描述的为货币证券的概念。
108、 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
109、 我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
110、 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
111、 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在
投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
112、 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
113、 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。
114、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续;由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面值股票比有面额股票更易于分割。
115、 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：联票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
116、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
117、 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
118、 可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的，通常高于股票价值，不是根据市场价格确定的。
119、 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。
120、 保证公司债属于信用证券的一种。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
121、 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
122、 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。
123、 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。 。
124、
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
125、 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
126、 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 （ ）
对 错
标准答案： 正确
127、 ETF是英文“Exchange Traded
Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
129、 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和日常管理的。
130、 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 （ ）
对 错
标准答案： 错误
解 析：货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。
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